第211章 認識新東家

  蔣一帆很清楚，發行新股會對現有的存量股份造成稀釋。

  比如新城集團的總股數為100股，小B持有20股，持股比例為20%。

  現在集團宣布增發新股20股，籌集資金，購買先進設備。

  增發後， 新城集團的總股數為120股，小B如果沒有足夠的錢行使老股東的優先購買權，便只能眼睜睜看著新發的20股被其他人買走，此時小B手中的股票絕對數雖然還是20股，但持股比例卻已經下降了，下降後的持股比例為20股除以120股，約等於16.67%。

  如果市場處於牛市， 雖然小B的持股比例下降， 在公司的話語權減少，但股價單價卻在上升，小B看著每天上升的身價，對於新股發行方案可能就不會提出異議。

  但若市場處於熊市，尤其是剛剛由牛轉熊，還要經歷漫漫寒冬，小B手中的股權不但比例下降，股票總價值也會下降，一旦同意新股發行，小B在公司不但話語權降低，現有財富也會流失，這個時候他作為新城集團的現有股東，可能同意集團在這個時候發行新股麽？

  很難。

  所以現在的新城集團，不但面臨極大的資金缺口，還面臨新股發行時股東會審議不通過，或者直接因為沒有足夠的投資者購買，而導致發行失敗的風險。

  這個道理蔣一帆明白，王潮自然也明白。

  “沒事， 我知道現在行情不好發新股，所以咱們就不發，直接老股轉讓你看如何？”王潮道。

  “師兄您是說，轉讓我手中的股權麽？”蔣一帆道。

  “不是你的，是你母親的，因為你父親是控股股東和實際控制人，你個人的持股比例也已經超過5%了，屬於主要股東，二級市場上減持很受限制。”

  王潮沒有繼續往下說，他知道這個時候要留給蔣一帆充足的思考時間。

  在新城集團，蔣一帆父親蔣首義擁有39.34%的股權，其次是蔣一帆，擁有集團14.15%的股權；再次是母親何葦平，擁有4.95%的股權；最後是其他機構投資者和社會公眾股。

  從原股東在二級市場上減持的手續來看，蔣一帆母親何葦平在公司最初上市時手裡沒有股權，她的股權是近幾年從二級市場購買的，且持股比例沒有超過5%，不屬於集團的主要股東，因而操作較為便捷，監管措施也相對較少，讓母親何葦平轉讓手中的股份換取核心設備，屬於可操作性最強的方案。

  但蔣一帆心裡想著母親會答應麽？

  何況即便是母親答應，她的股份按照現在的股價，就算全部轉讓給金權集團，估計也不夠付王潮剛才所說的全部生產線。

  “三雲特鋼不是上市公司，資產評估這塊，我們金權說的算，我可以按清算價給你。”

  聽到王潮這句話，蔣一帆算是徹底愣住了，清算價？

  難道金權集團想讓三雲特鋼直接走破產清算程序？
  如此一來，這些一流生產線的資產評估值就會降低不少，對於新城集團來說，是撿了一個大便宜。

  蔣一帆想到這裡語氣凝重道：“師兄，我知道你的好意，如果你真有這個想法，我會回去跟父母好好商量，不過三雲特鋼如果就這麽沒了，恐怕你們損失很大，而且父親的脾氣我很了解，新城集團最終的控股權，他可能不會讓。”

  王潮聽後笑了，“師弟你誤會了，我們這麽做，也是為了盤活過去投的這家公司，並不是要它真的倒下，資產給你們利用，而後兩家合並，我們金權參股，僅此而已，之後，我承諾，不會繼續增持股份。”

  王潮此話一出，蔣一帆明白一半，但也糊塗一半。

  明白的是王潮不希望讓過去的任何一筆投資成為沉船，他希望通過資產重組來救活三雲特鋼，至少，讓他們金權過去的這些設備投資實現效益最大化。

  而蔣一帆糊塗的是，金權這樣等級的投資大佬，既然看準了新城集團，以後會甘心只是參股麽？會永不窺覷父親的控股權麽？
  見蔣一帆這邊沒動靜，王潮哈哈一笑，“我也不藏著了師弟，我確實是有附加條件。”

  “什麽條件？”蔣一帆可算是松了一口氣。

  “之前也跟你提過，離開明和，加入我們。”王潮鄭重道。

  蔣一帆至今都並未跟曹平生提及王潮這個人，也沒有提及自己要離職，但樓梯間的耳朵，往往不只一雙。

  蔣一帆和王潮的對話，不巧就被從27層辦事上來的同部門同事聽了個正著。

  該同事原本也沒打算駐足，但樓梯才上到一半就聽見蔣一帆說：

  “我還有在會項目，現在離職，對項目審核會有影響。”

  “凱傑科技這單可轉債，有實質性障礙，關於這點我在備忘錄中也寫了，轉出去是可以的，看看有沒有別的券商能做吧，這個項目走我們明和，確實困難。”

  “謝謝師兄，我明白。”

  “哦，這個我沒什麽要求，夠吃夠用就行了。”

  “適當的時候，我會跟曹總提的。”

  ……

  於是，該名偷聽同事毫不猶豫地做起了部門裡的小小鳥，曹平生當天就知道了蔣一帆有可能要離職，還可能把凱傑科技這單可轉債帶出去的消息。

  在曹平生看來，沒有任何一家企業的問題是實質性障礙，是解決不了的，人力物力財力都解決不了，那就讓時間解決。

  自己拉來的項目，怎麽可能被這個小子輕易就給送出去？
  曹平生怒不可遏，但又無憑無據，不好對蔣一帆發飆，何況蔣一帆是他的頭號愛將，痛打出手怕是跑得更快，於是曹平生思索許久，隻好曲線救國。

  他認為當利益和平台都留不住人的時候，那就試試世間最無厘頭的愛情能否奏效。

  曹平生試圖讓蔣一帆和王暮雪一起做項目，但奈何他自己沒法推翻自己之前下的命令，那個命令就是不允許蔣一帆參與文景科技，於是他隻好求助路瑤，讓客戶路瑤出面，邀請蔣一帆加入文景科技項目組。

  但事後曹平生又聽說蔣一帆與他人打電話，圍繞的依舊還是離職的問題，於是他連愛情也不相信了，直接把蔣一帆調回自己身邊，跟著自己全國各地出差，貼身監督，就差沒睡一張床了。

  監督到最後，曹平生終於通過等飛機的空隙，偷瞄到了蔣一帆的短信記錄，看到了王潮的名字。

  於是曹平生直接私底下一個電話給王潮打了過去，笑臉盈盈地邀請人家來自己辦公室坐坐，說很久沒見了，有事要談，而後就有了今天的這次會面。

  蔣一帆對於曹平生已經知道自己有可能離職的事情仍將毫不知情，他只是工作做完了來給領導匯報匯報的，他不知為何王潮此時會在這裡出現，也不知接下來會發生什麽。

  只聽曹平生冷哼一句：“傻站在那裡幹什麽，你難道還沒見過你的新東家麽？”

  【投行之路課外科普小知識——關於控股股東(或第一大股東)、實際控制人及其一致行動人，或者持股5%以上的股東減持股份的相關規定】

  總結：很受限制。

  原因：怕你上市就是為了圈錢，怕你拿了錢就跑。

  具體規定精簡如下：

  1、《上市公司股東減持股份預披露事項(征求意見稿)》：上市公司控股股東（或第一大股東）、實際控制人及其一致行動人，或者持股5%以上的股東，若預計未來6個月內通過證券交易系統以集中競價交易或大宗交易方式單獨或者合並減持的股份，可能達到或超過上市公司發行股份的5%的，應當在首次減持前3個交易日，通知上市公司並預先披露其減持計劃。

  相關股東未披露減持計劃的，任意連續6個月內減持股份不得達到或超過上市公司已發行股份的5%。

  2、《證券法》：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

  投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五後，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

  3、《上市公司收購管理辦法》：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，抄報該上市公司所在地的中國證監會派出機構，通知該上市公司，並予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

  前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%後，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份佔該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

  4、《關於督促上市公司股東認真執行減持解除限售存量股份的規定的通知》

  (一)持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1%的，應當通過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。

  (二)持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股東，減持解除限售存量股份每達到公司股份總數1%的，應於該等事實發生日的兩個工作日內做出公告。

  (三)上市公司股東在一個月內通過集中競價交易系統減持解除限售存量股份數量接近上市公司總股本的1%時，應及時通報上市公司及其帳戶所在會員單位。

  (本章完)